睿智解讀外資行代銷基金的最后備戰(zhàn)階段

  日前，證監(jiān)會頒發(fā)了關(guān)于《cbn砂輪修正基金販賣管理措施意見稿》草擬說明，將限制請求基金販賣業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。 

  外資銀行代銷公募基金只差臨門一腳。記者從相干渠道了解到，門檻低落后，多數(shù)外資銀行請求基金販賣牌照已無障礙，有關(guān)人士表示有望在本月尾正式遞交請求。 

  渣打銀行基金販賣部籌辦人士告訴記者：“經(jīng)過有關(guān)部門查對，我們并無重大行政處罰案例，待律師事務(wù)所出具執(zhí)法意見書之后，將正式向證監(jiān)會提交書面請求�！� 

  一位涉及外資行業(yè)務(wù)的律師表示：“關(guān)于《基金販賣管理措施》的修正還在征求意見階段，此階段到7月16日結(jié)束，正式規(guī)定有望在之后2周內(nèi)出臺，之前受制于行政處罰的外資行現(xiàn)在都在積極預(yù)備報告材料，只等正式規(guī)定出臺�！� 

  日前，證監(jiān)會頒發(fā)了關(guān)于《修正基金販賣管理措施意見稿》草擬說明，將限制請求基金販賣業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。 

  某外資銀行合規(guī)部人士告訴記者：“只是修正了管理措施中的幾個條款，落實應(yīng)該很快，順利的話本月尾可以正式提交請求�！� 

  律師事務(wù)所提供的執(zhí)法意見書是外資行請求資料的內(nèi)容之一，而沒有冒犯“重大處罰”規(guī)定是拿到執(zhí)法意見書的條件。 

  記者獲得的一份外管局關(guān)于重大違規(guī)尺度參考文件表現(xiàn)，包羅為客戶管理結(jié)匯、售匯或付匯時，無憑據(jù)和貿(mào)易單據(jù)且累計金額在等值100萬美元以上等13條舉動屬于“重大處罰”范圍。金融機構(gòu)受到的行政處罰還來自于人民銀行、外管局、銀監(jiān)會、稅務(wù)局等多個部門。 

  據(jù)悉，有關(guān)部門對之前基金販賣資格請求機構(gòu)的環(huán)境進行的分析表現(xiàn)，部分機構(gòu)因近來三年內(nèi)受到行政處罰而獲得請求資格，而其受處罰的原因?qū)﹂_展基金販賣并不組成本質(zhì)性障礙。這也是基金販賣門檻低落的一個重要原因。 

  據(jù)了解，機構(gòu)請求基金販賣資格需首先向證監(jiān)會遞交基金販賣資格請求書面材料，擔(dān)當(dāng)請求后的考核期為20個事情日（不包羅兩次反饋意見和現(xiàn)場檢查的時間）。從獨立第三方基金販賣請求牌照的經(jīng)驗來看，經(jīng)過現(xiàn)場檢查后2個月左右請求機構(gòu)應(yīng)能拿到基金販賣牌照。美國百思買意欲重返中國市場

  記者了解到，花旗、東亞、匯豐、星展等多家外資銀行現(xiàn)在都在積極備戰(zhàn)基金販賣。星展銀行相干負責(zé)人表示，客歲10月就開始預(yù)備，搭建基金販賣系統(tǒng)的相干技能也隨著羈系層要求在不停美滿。